Ley 27.401 y Responsabilidad Penal de Personas JurídicasHerramientas penales y procesales de defensa y acusación

Desde marzo de 2018 se encuentra vigente en Argentina la Ley Nº 27.401 que amplía el régimen de responsabilidad penal de las personas jurídicas (RPPJ) a la comisión de hechos de corrupción. Una de las principales particularidades de esta ley es que se introducen numerosos criterios en materia de compliance, que permiten atenuar o bien excluir la pena.
Esta nueva ley plantea grandes cambios regulatorios en el país, y al mismo tiempo obliga a los diferentes operadores del sistema judicial a desarrollar nuevas capacidades para lograr una aplicación satisfactoria de la ley.

Características generales del curso

  • Curso online que introduce a los estudiantes en los lineamientos fundamentales de la RPPJ) y en las reglas de compliance contenidas en la Ley argentina N° 27.401.
  • Los estudiantes trabajan durante las sesiones con el docente encargado, quien expone el tema y además facilita un intercambio constante. Los estudiantes tienen materiales de lectura para cada sesión y además desarrollan habilidades prácticas.
  • Realizado mediante la aplicación Zoom.
  • Altamente personalizado: se trabaja con grupos pequeños y con flexibilidad horaria.

Objetivos

  • Dar a conocer la estructura y principales elementos de la Ley 27.401
  • Mostrar los diferentes modelos de atribución de responsabilidad, sus limitaciones y sus implicancias prácticas y procesales.
  • Introducir a los estudiantes en la discusión del compliance anticorrupción en Argentina.
  • Desarrollar habilidades prácticas “básicas” en la consultoría de compliance.

Destinatarios

  • Abogados
  • Contadores públicos
  • Jueces, fiscales y funcionarios judiciales.
  • Estudiantes de Derecho

Duración

  • 4 sesiones de dos horas, impartidas semanalmente

Metodología

Se trata de un curso altamente personalizado y cercano a las concretas necesidades de los estudiantes. Se trabaja con grupos pequeños para garantizar un intercambio y unas dinámicas pedagógicas más ágiles y entretenidas. Cada sesión es guiada por un docente, quien irá desarrollándola a partir de combinar un temario concreto con los intereses que vayan planteado los estudiantes.

Habilidades que desarrollarán los estudiantes

  • Teóricas: comprensión de la estructura y finalidad de la ley; comprensión de las implicancias conceptuales de los diferentes modelos de atribución de responsabilidad
  • Prácticas: desarrollar argumentos básicos para defender y acusar a una persona jurídica; identificar aspectos relevantes para probar el defecto de organización; valorar de manera genérica la calidad de un programa de integridad.

Evaluación del curso

  • Cada estudiante obtendrá una valoración final de su desempeño en el curso, la cual surgirá de las intervenciones en las diferentes sesiones y de un examen final.

Condiciones para la aprobación del curso

  • 100% de asistencia
  • Superación de las evaluaciones del curso

Temario del curso

Introducción a la RPPJ y al compliance en la Ley N° 27.401

  • En esta sesión se trabaja en los fundamentos de la Ley N° 27.401. Entre los temas centrales aparecen los siguientes:
  • La importancia del compliance y la RPPJ en la lucha contra la criminalidad empresarial
  • Noción de compliance, sus clases y antecedentes
  • Responsabilidad de la empresa y dentro de la empresa

Elementos esenciales de la RPPJ

En esta sesión se estudia la RPPJ en general para el Derecho penal y en particular para la Ley N° 27.401. Se analizan todos aquellos aspectos de la RPPJ que se vinculan con la problemática del compliance. Entre los temas más importantes vale mencionar:

  • Modelos de auto-responsabilidad y hétero-responsabilidad
  • Sanciones para personas jurídicas
  • El rol del compliance en la fundamentación, exclusión y atenuación de la RPPJ
  • Responsabilidad del directorio, compliance y RPPJ

Compliance anticorrupción: contenido e incidencia en la responsabilidad penal

En esta sesión de busca que el estudiante aprenda las principales características de las instituciones del compliance aplicadas a la prevención de la corrupción. Se tratan, entre otros, los siguientes temas:

  • Experiencias internacionales de lucha contra la corrupción mediante el compliance.
  • Principales elementos de un sistema de compliance y contenidos mínimos de la ley.
  • Eficacia de un sistema de compliance anticorrupción.

Introducción a la praxis del compliance anticorrupción

En esta sesión los estudiantes trabajarán con problemas prácticos que pueden presentarse en la dinámica del compliance. Algunos de los temas a tratar son los siguientes:

  • Identificación de fortalezas y debilidades de sistemas de compliance
  • Aspectos probatorios del compliance
  • Supervisión de riesgos dentro de la empresa

Docentes

Mateo Bermejo

Universidad de San Juan
  • Doctor en Derecho penal, Universidad Pompeu Fabra (España)
  • Profesor de la Universidad Nacional de San Juan
  • Ex docente en las universidades Pompeu Fabra (España), de Buenos Aires (Argentina) y de Augsburg (Alemania)
  • Ex asesor en el sector privado en temas de compliance y lavado de activos.
  • Además de su libro “Prevención y castigo del blanqueo de capitales”, ha escrito numerosos artículos sobre la problemática del lavado de activos, el compliance y el Derecho penal de la empresa. También ha ofrecido conferencias y clases sobre estos temas en diferentes foros latinoamericanos y europeos.

Juan Pablo Montiel

Coordinador General CRIMINT
  • Doctor Europeo en Derecho penal, Universidad Pompeu Fabra (España)
  • Director del Centro Internacional de Investigación Aplicada en Derecho penal (CRIMINT)
  • Ex profesor de las universidades Pompeu Fabra (España), de los Andes (Colombia) y San Andrés (Argentina).
  • Ex profesor visitante en la Universidad Erlangen-Nürnberg (Alemania)
  • Fundador y ex Director del Centro de Estudios Anticorrupción de la Universidad de San Andrés (Argentina)
  • Ha escrito numerosos artículos en español y alemán sobre temas de
    compliance y el Derecho penal de la corrupción, entre los que se destacan los libros “Compliance y teoría del Derecho penal” y “Estrategias penales y procesales de lucha contra la corrupción”
  • Ha ofrecido innumerables conferencias sobre estos temas numerosas en Latinoamérica y Europa.